什么叫内控有效和内控薄弱

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东方汇金期货被指资产管理业务内控基础薄弱 财务管理不规范存在资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足等违规行为,吉林证监局决定对其采取责令改正措施。据相关行政监管措施决定,经查,东方汇金期货存在以下违规行为:一、资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度;未有效加强业务风险管理;产品推介材料中宣...

东方汇金期货,存在资产管理业务内控基础薄弱等问题,被责令改正2023年12月19日,吉林证监局公告,对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。经查,该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、员工营销行为管理不足、财务管理不规范、信息技术管理不到位等问题。具体表现为未建立健全多项业务管理制度,未有效加强业务风险管理,产品推介材料中...

纽约社区银行再暴雷:内控存在重大缺陷,四季度亏损暴增10倍!纽约社区银行动荡加剧,因贷款审查流程存在问题,减记24亿美元商誉,第四季度亏损由2.6亿美元修正至27.1亿美元,市场对美国中小型银行健康状况的担忧再起。一波未平,一波又起,刚因商业地产坏账而业绩暴雷的纽约社区银行,再被推向风口浪尖,接连爆出内部控制薄弱、首席执行官Tho...

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＞▂＜ 建发股份收警示函及监管谈话措施:检查发现财务核算及内部控制存在...观点网讯:2024年4月13日,厦门建发股份有限公司发布公告,披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及监管谈话措施决定的情况。据公告,厦门证监局近期对建发股份进行了监管检查,发现公司在会计核算和内部控制方面存在问题。具体为公司财务核算存在薄弱环节、房地产业务减值...

合规及风险管理不到位等 东方汇金期货被责令改正资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度;未有效加强业务风险管理;产品推介材料中宣传话术不规范;投资运作管理不规范,未在投资对象入库前开展尽职调查工作,且未向检查组如实提供材料,个别重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析;信息披露存在误导性、不准确的...

⊙０⊙ 连续3年定期报告财务数据不准确等违规,中青宝收深圳证监局警示函中青宝12月28日公告,公司近日收到深圳证监局出具的关于对公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司2019年至2021年定期报告披露的财务数据不准确,违反了规定。此外,公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。根据规定,深圳证监...

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V观财报|中青宝多期财报数据不准确被警示中青宝还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。 深圳证监局网站截图 根据相关规定,深圳证监局决定对中青宝采取出具警示函的行政监管措施。 官网显示,中青宝成立于2003年,是中国首支A股上市游戏公司,业务以红游、手游及云游戏为支柱...

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o(?""?o 东方汇金期货总经理,因未切实履行职责被出具警示函2023年12月19日,吉林证监局公告,东方汇金期货总经理李泽侯因未切实履行职责,对公司存在的违规行为负有主要责任,被出具警示函。违规行为包括资产管理业务内控基础薄弱,对员工营销行为管理不足,财务管理不规范,会计核算不准确,净资本计算有误,以及信息技术管理不到位等。李泽...

东方汇金期货首席风险官,因未切实履行职责,接收警示函2023年12月19日,吉林证监局公告,东方汇金期货首席风险官于怀宇因未切实履行职责,对公司存在的违规行为负有主要责任,被决定采取出具警示函的监督管理措施。东方汇金期货存在的违规行为包括资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足、财务管理不规范、会计核算不...

深圳光华伟业董事长等3人收警示函,变更募资用途未及时履行程序2023年12月4日,深圳证监局公告,对深圳光华伟业(以下简称光华伟业)董事长和总经理杨义浒、财务总监祁儒祯、董事会秘书罗伟采取出具警示函的行政监管措施。经查,光华伟业存在内部控制薄弱、变更募集资金用途未及时履行决策程序、资金管理不规范,以及收入核算不规范、原材料...